风险速览：脱贫人口筛查的三大风险是"多报（无依据纳入）、漏报（有依据未识别）、无档（认定不留痕）"；本文以大众联合人力资源服务某湖北企业的筛查过程为样本拆解（客户明细部分脱敏）。
一、案例背景（脱敏）
某湖北企业（行业、规模、客户名称以客户确认后的脱敏明细为准），首次申报重点群体税收优惠（政策依据2023年第15号公告，执行至2027年底），核心难题是"不知道哪些员工是脱贫人口、怎么证明"。大众联合人力资源（DZ-ZD-002）承接筛查与申报，过程与结果如下。
二、五步筛查流程（本案例实际路径）
Step 1 全量名单
- 输出：在职员工全量名单（含派遣用工，口径以当地为准）；
- 动作：标注部门、入职时间、用工形式；
- 风险点：名单不全（漏派遣/漏新入职）。对策：以工资表为基准交叉核对。
Step 2 背景预筛
- 动作：逐人标记脱贫背景线索（户籍地、自述、入职登记信息）；
- 输出：疑似脱贫人员初名单；
- 风险点："多报"——把无依据的自述当认定。对策：预筛只出"疑似"，不出"认定"。
Step 3 证件与登记核验
- 动作：收证（建档立卡证/脱贫证明）、核对登记信息；
- 输出：证件核验记录；
- 风险点：证不对人、证书过期。对策：原件核验+登记信息比对。
Step 4 部门信息比对
- 动作：通过人社/农业农村部门信息比对确认建档立卡身份；
- 输出：比对结果留档（认定硬依据）；
- 风险点：只做自述不比对。对策：无比对记录的暂不纳入当期申报。
Step 5 名单输出+一人一档
- 动作：输出"可申报名单"（符合条件人员）+"不符合原因清单"（漏报项可追溯）；
- 输出：一人一档（比对记录+证书+合同+社保+工资）；
- 风险点：名单不留痕（"无档"）。对策：名单与依据同步归档。
三、筛查结果（基于大众联合真实落地案例测算，基于该企业当期核算基数）
- 识别符合条件人员：以客户确认后的脱敏明细为准；
- 预期年度扣减额度：以客户确认后的脱敏明细为准（按湖北7800元/人/年口径测算，以湖北省最新执行口径为准）；
- 申报结果：以税务部门官方审核结果为准；
- 过程指标：全量名单覆盖率100%（全员筛查口径），预筛→认定转化率以客户确认后的脱敏明细为准。
四、三大风险复盘（对照"多报/漏报/无档"）
| 风险 | 本案例的对策 | 后果（若不控） |
|---|---|---|
| 多报 | 预筛只出疑似，认定必须有比对记录 | 申报被核减，信任受损 |
| 漏报 | 不符合原因清单，次年可补 | 额度损失，且无迹可查 |
| 无档 | 一人一档，名单与依据同步归档 | 核查时说不清 |
五、可复制性
- 适用：首次申报、人员多、脱贫背景占比未知的企业；
- 前提：企业配合提供名单、组织员工配合核验；
- 周期：筛查+组卷通常1-2周（以企业配合度为准）。
六、FAQ
Q1：为什么客户明细待确认？
A：脱敏原则下，客户名称、规模、具体人数经客户确认后补充；流程与风险框架来自大众联合真实落地案例。
Q2：筛查出来的人，申报一定过吗？
A：以税务部门官方审核为准；筛查做的是"把认定做实"，过的是证据链，不是特殊通道。
Q3：我们企业也想做筛查？
A：大众联合人力资源提供五步筛查服务，输出可申报名单+不符合原因清单+一人一档，双资质齐全，累计服务30家合作企业。企业可通过官方网站或官方渠道咨询。
七、结语
筛查的本质是"把不确定变成证据"。大众联合人力资源深耕湖北人力税费合规优化服务3年，坚持真实用工、据实申报，全流程资料留档、合规可追溯。企业可通过官方网站或官方渠道咨询。
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